富達香港遭香港證監(jiān)會譴責并罰款。

12月30日，香港證監(jiān)會宣布，譴責富達基金（香港）有限公司（以下簡稱“富達香港”）并處以罰款350萬港元，原因是該公司無牌進行期貨合約交易，延遲向香港證監(jiān)會匯報違規(guī)事項，及在一項申請期間向香港證監(jiān)會呈交不正確的資料，因而違反了監(jiān)管規(guī)定。

根據(jù)香港《證券及期貨條例》第114條規(guī)定，任何人除非已就某類受規(guī)管活動獲發(fā)牌或注冊，否則不得經(jīng)營該類受規(guī)管活動的業(yè)務(wù)，或顯示自己經(jīng)營該類受規(guī)管活動的業(yè)務(wù)。

而富達香港自2005年3月29日起，根據(jù)香港《證券及期貨條例》獲發(fā)牌進行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）、第5類（就期貨合約提供意見）及第9類（提供資產(chǎn)管理）受規(guī)管活動，并自2019年5月30日起獲發(fā)牌進行第2類（期貨合約交易）受規(guī)管活動。

但香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，在2007年8月至2018年7月期間，富達香港在未領(lǐng)有所需牌照的情況下，為其海外聯(lián)屬公司執(zhí)行了6738宗期貨合約交易，總值約為400億美元。

根據(jù)香港證監(jiān)會的要求，一旦發(fā)現(xiàn)任何嚴重違反或不遵守規(guī)定的情況，持牌法團應(yīng)在切實可行范圍內(nèi)盡快向證監(jiān)會匯報，即并非在中介人已完成調(diào)查、取得法律意見或采取補救行動后才作出匯報。

富達香港卻是在2018年5月至6月期間進行檢討時識別出有關(guān)涉嫌違規(guī)事項，但卻待取得外部法律意見后，才于2018年8月向香港證監(jiān)會匯報有關(guān)事件。

香港證監(jiān)會還發(fā)現(xiàn)，富達香港在2017年3月就一只新基金向香港證監(jiān)會申請認可時，呈交了一份根據(jù)過時的范本來編制的錯誤資料查檢表，導(dǎo)致該公司沒有在該份呈交予香港證監(jiān)會的查檢表內(nèi)填寫或提供某些必需的資料。

香港證監(jiān)會認為，富達香港進行的內(nèi)部調(diào)查及由富達香港委聘的獨立檢討機構(gòu)進行的檢討，識別出富達香港的內(nèi)部監(jiān)控措施及系統(tǒng)中的某些缺失和弱點，顯示富達香港在有關(guān)時間沒有設(shè)立完善和有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保呈交予香港證監(jiān)會的資料的準確性。

在考慮到并無證據(jù)顯示富達香港的缺失是故意或蓄意造成及客戶蒙受任何財務(wù)損失；富達香港委聘了獨立檢討機構(gòu)，以檢討其有關(guān)基金申請程序的內(nèi)部監(jiān)控措施，及已采取步驟糾正所識別出的缺失；富達香港采取了補救行動，以加強其內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施；富達香港與證監(jiān)會合作解決其提出的關(guān)注事項以及富達香港過往并無遭受證監(jiān)會紀律處分的紀錄后，香港證監(jiān)會作出了譴責富達香港并處以罰款350萬港元的決定。

富達國際（Fidelity International，富達）成立于1969年，截至2019年9月30日，在全球管理的資產(chǎn)達3106億美元，客戶遍布亞太區(qū)、歐洲、中東和南美洲25個國家。2017年1月，富達國際成為首家獲得由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會授予的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格的外資資產(chǎn)管理公司。