證券代碼：689009 證券簡稱：九號(hào)公司 公告編號(hào)：2021-049
本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容得真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
??本次上市流通得戰(zhàn)略配售存托憑證數(shù)量為7,040,917份，自公司存托憑證上市之日起12個(gè)月，本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期得全部戰(zhàn)略配售存托憑證數(shù)量。
??本次上市流通日期為2021年10月29日
一、 本次上市流通得限售存托憑證類型
華夏證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年9月22日出具了《關(guān)于同意九號(hào)有限公司公開發(fā)行存托憑證注冊(cè)得批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2308號(hào)），同意九號(hào)有限公司（以下簡稱“公司”）公開發(fā)行存托憑證得注冊(cè)申請(qǐng)。公司公開發(fā)行存托憑證70,409,170份，并于2020年10月29日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后存托憑證總數(shù)704,091,670份，其中限售存托憑證646,427,534份，流通存托憑證57,664,136份。公司公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售存托憑證合計(jì) 2,887,751份已于2021年4月29日上市流通。
本次上市流通得限售存托憑證為公司公開發(fā)行得部分限售存托憑證、戰(zhàn)略配售限售存托憑證，鎖定期為自公司存托憑證上市之日起12個(gè)月，其中戰(zhàn)略配售限售存托憑證7,040,917份，股東數(shù)量為2名；除戰(zhàn)略配售外，本次上市流通得公開發(fā)行得限售存托憑證數(shù)量為375,402,020份，股東數(shù)量為11名。本次解除限售得存托憑證數(shù)量共計(jì)382,442,937份，占截至本公告披露之日公司存托憑證總數(shù)得比例為54.27%。
二、 本次上市流通得限售存托憑證形成后至今公司存托憑證數(shù)量變化情況
2021年1月29日，公司第壹屆董事會(huì)第十二屆會(huì)議審議通過了《創(chuàng)始人期權(quán)計(jì)劃、員工認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃第壹個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就得議案》，董事會(huì)一致認(rèn)為創(chuàng)始人期權(quán)計(jì)劃、2015年期權(quán)計(jì)劃、2019年期權(quán)計(jì)劃規(guī)定得行權(quán)條件已成就，累計(jì)可行權(quán)人數(shù)為218人，可行權(quán)得期權(quán)數(shù)量為5,181,310股（按照1股/10份存托憑證得比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換后，行權(quán)可得數(shù)量為51,813,100份存托憑證）。
截至本公告披露日，公司員工認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃第壹次行權(quán)期累計(jì)行權(quán)得股票期權(quán)數(shù)量為59,675股，對(duì)應(yīng)行權(quán)存托憑證數(shù)量為596,750份，公司存托憑證總數(shù)變更為 704,688,420份。具體內(nèi)容詳見公司于2021年8月3日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（特別sse）得《員工認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃第壹次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)得公告》（公告編號(hào)2021-041）。
除上述情況外，公司存托憑證數(shù)量未發(fā)生其他變化。
三、 本次上市流通得限售存托憑證得有關(guān)承諾
根據(jù)公司《公開發(fā)行存托憑證并在科創(chuàng)板上市招股說明書》等文件，本次申請(qǐng)上市流通得限售存托憑證持有人所作承諾如下：
1、持股5%以上股東Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd.關(guān)于存托憑證流通限制得承諾：
“（1）自發(fā)行人本次發(fā)行上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本單位不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有得存托憑證，也不得提議由發(fā)行人回購該部分存托憑證。
（2）關(guān)于減持意向，本單位承諾如下：
①減持方式：在本單位所持存托憑證限售期屆滿后，本單位減持存托憑證應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)則要求，減持方式包括但不限于二級(jí)市場集中競價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法得方式等；在本單位所持存托憑證限售期屆滿后兩年內(nèi)，累計(jì)減持不超過本單位所持存托憑證數(shù)量得百分百；
②減持價(jià)格：減持價(jià)格將根據(jù)減持當(dāng)時(shí)得市場價(jià)格及交易方式確定，并應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件得規(guī)定。若發(fā)行人上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息行為得，上述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后得價(jià)格；
③本單位將認(rèn)真遵守華夏證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，提前將減持意向及擬減持?jǐn)?shù)量等信息通知發(fā)行人，并由發(fā)行人按照屆時(shí)得監(jiān)管要求予以公告。
（3）本單位同時(shí)將依照《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份得若干規(guī)定》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件得規(guī)定進(jìn)行減持。若前述規(guī)定被修訂、廢止，或法律、行政法規(guī)、華夏證監(jiān)會(huì)以及上海證券交易所對(duì)存托憑證得轉(zhuǎn)換、流通限制或減持屆時(shí)另有相關(guān)規(guī)定得，本單位將嚴(yán)格遵守前述相關(guān)規(guī)定。
上述承諾適用于本單位持有得存托憑證所對(duì)應(yīng)得基礎(chǔ)股票。
若本單位違反上述承諾，致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失得，將依法賠償投資者損失。”
2、持股5%以上股東People Better Limited關(guān)于存托憑證流通限制得承諾：
①減持方式：在本單位所持存托憑證限售期屆滿后，本單位減持存托憑證應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)則要求，減持方式包括但不限于二級(jí)市場集中競價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法得方式等；在本單位所持存托憑證限售期屆滿后兩年內(nèi)，減持不超過（含本數(shù)）百分百；
3、持股5%以上股東Shunwei TMT III Limited關(guān)于存托憑證流通限制得承諾：
①減持方式：在本單位所持存托憑證限售期屆滿后，本單位減持存托憑證應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)則要求，減持方式包括但不限于二級(jí)市場集中競價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法得方式等；在本單位所持存托憑證限售期屆滿后兩年內(nèi)，減持不超過百分百；
4、持股5%以上股東WestSummit Global Technology Fund, L.P.關(guān)于存托憑證流通限制得承諾：
①減持方式：在本單位所持存托憑證限售期屆滿后，本單位減持存托憑證應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)則要求，減持方式包括但不限于二級(jí)市場集中競價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法得方式等；在本單位所持存托憑證限售期屆滿后兩年內(nèi)，每年減持不超過80%；
5、持股 5%以下股東Wtmtech Limited、Intel Capital Corporation、Zhaoduan Limited、Cliff Investment Pte. Ltd.、Wltech Limited、YYME Limited、West Origin FT LP承諾：
（2）本單位將依照《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份得若干規(guī)定》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件得規(guī)定進(jìn)行減持。若前述規(guī)定被修訂、廢止，或法律、行政法規(guī)、華夏證監(jiān)會(huì)以及上海證券交易所對(duì)存托憑證得轉(zhuǎn)換、流通限制或減持屆時(shí)另有相關(guān)規(guī)定得，本單位將嚴(yán)格遵守前述相關(guān)規(guī)定。
6、中金公司豐眾 9 號(hào)員工參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、中金公司豐眾10號(hào)員工參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃承諾：
“獲得本次配售得存托憑證限售期限為自發(fā)行人本次公開發(fā)行存托憑證并上市之日起12個(gè)月。”
截至本公告披露日，上述限售存托憑證持有人均嚴(yán)格履行了所作出得存托憑證鎖定承諾，無其他特別承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售存托憑證上市流通得情況。
四、 中介機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)國泰君安證券股份有限公司認(rèn)為：截至本核查意見出具日，九號(hào)公司上述限售存托憑證持有人嚴(yán)格履行了其在公司公開發(fā)行存托憑證中作出得承諾。本次限售存托憑證上市流通符合《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)范性文件得要求；本次限售存托憑證解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和存托憑證持有人承諾。保薦機(jī)構(gòu)同意九號(hào)公司本次限售存托憑證上市流通。
五、 本次上市流通得限售存托憑證情況
（一）本次上市流通得限售存托憑證數(shù)量為382,442,937份；
1、本次上市流通得戰(zhàn)略配售存托憑證數(shù)量為7,040,917份，限售期為自公司存托憑證上市之日起12個(gè)月，本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期得全部戰(zhàn)略配售存托憑證數(shù)量。
2、除戰(zhàn)略配售存托憑證外，本次上市流通得限售存托憑證數(shù)量為375,402,020份。
（二）本次上市流通日期為2021年10月29日；
（三）限售存托憑證上市流通明細(xì)清單
（四）限售存托憑證上市流通情況表：
六、 上網(wǎng)公告附件
《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于九號(hào)有限公司公開發(fā)行部分限售存托憑證上市流通得核查意見》。
特此公告。
九號(hào)有限公司
董事會(huì)
2021年10月22日
