日出東方（603366）今日發(fā)布公告稱，公司2017年以5000萬元自有資金認(rèn)購首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱首譽(yù)光控）發(fā)行的首譽(yù)光控-瑞豐2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（簡(jiǎn)稱“瑞豐2號(hào)”），2019年12月24日為瑞豐2號(hào)預(yù)計(jì)到期日，公司尚未收到資產(chǎn)管理人關(guān)于該計(jì)劃后續(xù)展期或清算安排。項(xiàng)目存在延期或無法全額收回的風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)日出東方發(fā)布的公告，瑞豐2號(hào)投資標(biāo)的為深圳市高新投集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱：“高新投”）股權(quán)，1月3日，合伙人會(huì)議就有限合伙企業(yè)后續(xù)延期或清算安排等事項(xiàng)進(jìn)行商議，但是會(huì)議當(dāng)天尚未形成決議。該項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)如下：
1、該資產(chǎn)管理計(jì)劃的延期時(shí)間尚不確定，存在短期內(nèi)無法收回本金的風(fēng)險(xiǎn)。
2、該資產(chǎn)管理計(jì)劃投向深圳市遠(yuǎn)致富海三號(hào)投資企業(yè)（有限合伙），再通過深圳市遠(yuǎn)致富海三號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）投向高新投。如資產(chǎn)管理人及深圳市遠(yuǎn)致富海三號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）的自身運(yùn)營出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，將很大程度上影響公司收回該筆投資。
3、該資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投資于高新投。如高新股由于市場(chǎng)環(huán)境或政策變化導(dǎo)致其經(jīng)營業(yè)績(jī)出現(xiàn)波動(dòng)，將很大程度上影響公司收回該筆投資。
根據(jù)公告，日出東2017年3月公司以自有資金5000萬元認(rèn)購了首譽(yù)光控發(fā)行的瑞豐2號(hào)計(jì)劃。根據(jù)合同約定，瑞豐2號(hào)通過受讓LP份額的方式取得并持有遠(yuǎn)致富海三號(hào)的有限合伙份額及其對(duì)應(yīng)權(quán)利，合伙企業(yè)投資于高新投股權(quán)。有限合伙的投資期限為自2014年12月24日起的5年，即2019年12月24日為合伙企業(yè)預(yù)計(jì)到期日。
2017年作出投資決策時(shí)，日出東方認(rèn)為，認(rèn)購首譽(yù)光控專項(xiàng)資管計(jì)劃份額，主要目的在于借助專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資能力，在保障公司日常經(jīng)營、項(xiàng)目建設(shè)等資金需求，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，在授權(quán)額度內(nèi)使用閑置的資金購買資管計(jì)劃產(chǎn)品，可以提高公司閑置資金使用效率，提高公司整體收益，符合全體股東的利益。
12月23日，日出東方收到首譽(yù)光控關(guān)于該筆資產(chǎn)管理計(jì)劃延期終止公告。目前，公司已成立由財(cái)務(wù)部牽頭，法務(wù)部、審計(jì)部、投資部等部門配合的專項(xiàng)小組，密切跟蹤該資管計(jì)劃產(chǎn)品進(jìn)展情況。
日出東方2012年在上交所掛牌上市。公司主要從事太陽能、凈水機(jī)、空氣能等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，其知名品牌“太陽雨”、“四季沐歌”廣為人知。
首譽(yù)光控兩大股東背景不俗 一個(gè)是中郵基金 一個(gè)是光大控股
首譽(yù)光控可謂出身名門，2013年3月，由中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司（簡(jiǎn)稱中郵基金）設(shè)立，并持有中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。 2014年4月，中國光大控股有限公司（00165.HK）通過旗下全資子公司重慶光控股權(quán)投資管理有限公司增資首譽(yù)資管，并于2014年第三季度正式更名為“首譽(yù)光控”。目前中郵基金持有51%股權(quán)，重慶光控持有49%股權(quán)。
中郵基金三大股東為首創(chuàng)證券、中國郵政集團(tuán)公司、三井住友銀行，2015年11月在新三板掛牌。中郵基金作為公募基金公司之一，主要收入來源為基金管理費(fèi)。作為主要投資二級(jí)市場(chǎng)的基金，股市行情波動(dòng)對(duì)業(yè)績(jī)影響巨大。2013年中郵基金營業(yè)收入為3.94億，2014年收入為5.20億，2015年其收入達(dá)到8.32億，2016年更是突破10億，達(dá)到10.61億。隨著牛市行情終結(jié)，中郵基金業(yè)績(jī)也逐步下滑，2017年收入為8.34億，2018年進(jìn)一步下降到6.53億。根據(jù)2019年半年報(bào)顯示，其上半年收入只有2.48億，同比下降了34.68%。
與應(yīng)收收入變化相對(duì)應(yīng)，中郵基金歸母凈利潤(rùn)也波動(dòng)巨大，2016年歸母凈利潤(rùn)為3.35億，2017年下降到1.83億，2018年進(jìn)一步下降到1.08億。2019年上半年歸母凈利潤(rùn)5838萬，同比下降13.71%。
在2014年牛市之后，中郵基金涌現(xiàn)出多位明星基金經(jīng)理，其中最耀眼的就是任澤松，其管理中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)曾多次問鼎業(yè)績(jī)冠軍寶座。目前中郵基金管理的基金共有60只，業(yè)績(jī)最好的中郵新思路近一年來收益76.21%，這一數(shù)據(jù)在全部公募基金中排名并突出，排在150名左右。
中郵基金前投資總監(jiān)的“老鼠倉”案件在行業(yè)里面引起巨大震動(dòng)。
早在2017年時(shí)，市場(chǎng)曾傳出中郵基金原投資總監(jiān)鄧立新被帶走調(diào)查的消息。2019年11月，葫蘆島市中級(jí)人民法院開庭審理了前中郵基金投資總監(jiān)鄧立新“老鼠倉”案，鄧立新自2009年3月至案發(fā)前止，單獨(dú)或伙同孫德鴻、王紅一起操縱上海、北京兩地的12個(gè)股票賬戶，先于、同期或稍晚于中郵旗下的兩只基金買賣相同股票。8年時(shí)間，鄧立新通過200萬老鼠倉本金，34.7億元的交易額，賺得5507萬元，收益率高達(dá)26倍。
庭審現(xiàn)場(chǎng)（從左往右依次為：王紅、孫德鴻、鄧立新）
鄧立新?lián)碛虚L(zhǎng)達(dá)25年的證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，曾先后在工商銀行、華夏證券、首創(chuàng)證券等公司任職。在加入中郵后，曾任中郵基金交易部總經(jīng)理、投資研究部投資部負(fù)責(zé)人。
公訴書指控，鄧立新作為基金管理公司從業(yè)人員，利用其職務(wù)便利所獲得未公開的信息，違反規(guī)定從事或告知他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重。
