證監(jiān)會開出17.6億元的天價罰單。1月7日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)披露的一則行政處罰決定書將一起操縱證券市場的違法行為暴露在公眾面前。根據(jù)行政處罰決定書，新三板掛牌公司明利股份（目前證券簡稱“ST明利”，證券代碼:831963）實際控制人林軍專門組織操盤團隊，通過自買自賣等異常交易手法，制造明利股份股票交投活躍假象，借機減持股份，大額套現(xiàn)。林軍等人惡性操縱行為最終遭到重罰。證監(jiān)會對該違法案件開出天價罰單，林軍等人合計被罰沒17.6億元。
從證監(jiān)會披露的行政處罰決定書來看，林軍在該起惡性操縱行為中，以減持股票獲利為目的，組織、指使何忠華、陳志強共計控制使用32個證券賬戶，操縱明利股份，影響了股票股價和交易量。這32個證券賬戶既包括法人明利集團、廣西天勛物流服務有限公司等7個法人證券賬戶，也包括自然人盧某堅、李某明等21個自然人證券賬戶，同時還包括資管計劃華茂資本華通1號證券投資基金、西域穩(wěn)健新三板2號證券投資基金等4個資管計劃證券賬戶。
林軍組織、指使何忠華、陳志強控制32個證券賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用多種手段操縱明利股份股價和交易量。包括集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱明利股份股價和交易量，以及通過在自己控制的賬戶之間進行交易操縱明利股份股價和交易量等方式。
其中，明利股份協(xié)議轉讓期間（2015年4月24日至2015年6月18日，共39個交易日），林軍等人控制的賬戶組有36個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易，賬戶組內成交金額為12669.08萬元，占明利股份總成交金額35208.949萬元的35.98%。賬戶組每日成交金額占明利股份當日成交金額中，有3個交易日達到最高占比100%；有22個交易日占比在20%以上的，占協(xié)議轉讓交易日的56.41%；有16個交易日占比在50%以上的，占協(xié)議轉讓交易日的41.03%。另外，明利股份做市轉讓期間（2015年6月19日至2016年12月26日，共216個交易日），林軍控制的賬戶組雖通過做市商進行交易，但實際上達到了將股票在其控制的不同賬戶間進行交易、做大成交量的目的，虛假交易意圖明顯。
在上述手段操縱下，2015年4月24日至2016年12月24日期間，明利股份成交量、成交額在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)中均排名全國第四，吸引大量投資者、做市商踴躍跟進購買明利股份股票，維持了股票價格，以實現(xiàn)減持股票獲利的目的。
惡性操縱并借機減持讓林軍等人獲利頗豐。數(shù)據(jù)顯示，林軍等人控制的賬戶組凈減持股數(shù)7329.05萬股，剔除賬戶組買入股票金額及凈減持股票成本，賬戶組共獲利29342.48萬元。
林軍等人的行為無疑觸碰了相關法律法規(guī)的紅線。證監(jiān)會指出，林軍以減持股票獲利為目的，組織、指使何忠華、陳志強控制賬戶組，通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易的方式操縱明利股份，影響了股票股價和交易量，違反了《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場的違法行為。林軍作為明利股份的實際控制人，是上述違法行為的組織者、決策者和主要實施者；何忠華、陳志強具體負責控制賬戶組的相關交易，是上述違法行為的主要執(zhí)行者。林軍系主要責任人員，何忠華、陳志強系其他直接責任人員。
最終，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收林軍、何忠華、陳志強違法所得29342.48萬元，并處以14.67億元罰款，其中對林軍處以14.64億元罰款，對何忠華、陳志強分別處以150萬元罰款。
針對相關問題，北京商報記者曾致電明利股份進行采訪，但對方電話未能有人接聽。
