新浪財(cái)經(jīng)訊 1月21日，上海證監(jiān)局披露對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天相財(cái)顧上海分公司”）采取責(zé)令改正并暫停新增客戶(hù)措施的決定。
經(jīng)查，該公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：
一、對(duì)證券投資顧問(wèn)人員執(zhí)業(yè)行為管理不規(guī)范，個(gè)別投資顧問(wèn)尚未取得注冊(cè)變更后的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證即向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)；
二、證券投資顧問(wèn)信息公示不準(zhǔn)確，且通過(guò)微信向投資者發(fā)送的部分投資顧問(wèn)建議未標(biāo)注證券投資顧問(wèn)姓名和執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)；
三、未向客戶(hù)說(shuō)明投資建議所依據(jù)證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期；
四、營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中對(duì)過(guò)往業(yè)績(jī)和服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，工作人員冒充投資者或其他公司員工并誘導(dǎo)其他投資者購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，承諾保證收益；
五、留痕管理有效性不足。
上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》）第七條、第八條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第十二條第二款、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令公司在收到本決定之日起暫停新增客戶(hù)六個(gè)月。
