原標(biāo)題：交易員黃金操縱案持續(xù)發(fā)酵 知情人士稱美國(guó)司法部擬對(duì)摩根大通發(fā)起刑事調(diào)查 來(lái)源：金十?dāng)?shù)據(jù)
在過(guò)去有很長(zhǎng)一段時(shí)間里，人們認(rèn)為操縱外匯、抵押貸款、利率和債券市場(chǎng)是無(wú)法想象的，而對(duì)于市場(chǎng)的陰暗面，許多分析師也是諱莫如深。但現(xiàn)在，這種情況改變了。
2018年10月9日，前摩根大通貴金屬交易員埃德蒙茲(John Edmonds)承認(rèn)其參與了一項(xiàng)為期六年的欺詐計(jì)劃，欺騙了黃金、白銀、鉑金和鈀期貨合約的投資者。
埃德蒙茲承認(rèn)其犯下一項(xiàng)大宗商品欺詐罪和一項(xiàng)共謀實(shí)施電信欺詐、大宗商品價(jià)格操縱和欺騙罪。美國(guó)司法部助理檢察長(zhǎng)本茨科夫斯基(Brian Benczkowski)指出，大約在2009年至2015年期間，埃德蒙茲通過(guò)貴金屬期貨合約來(lái)操縱市場(chǎng)，并從中獲益。具體的方法是，在期貨市場(chǎng)下達(dá)在執(zhí)行前就會(huì)撤銷的訂單。
在埃德蒙茲“自爆”一年之后，該事件嚴(yán)重升級(jí)——2019年9月美國(guó)司法部指控多名摩根大通交易員“連續(xù)數(shù)年操縱貴金屬市場(chǎng)交易及欺騙市場(chǎng)交易者，犯罪次數(shù)及涉案金額數(shù)量巨大”。其中，受到指控的包括摩根大通資深交易員、前貴金屬交易部門主管諾瓦克(Michael Nowak)和另一名貴金屬交易員史密斯(Gregg Smith)。
檢方對(duì)摩根大通貴金屬交易主管和另外兩名交易員的指控是“密謀操縱多起公司參與的跨州或跨國(guó)詐騙活動(dòng)”，本茨科夫斯基對(duì)此表示：
“鑒于類似行為在交易柜臺(tái)廣泛存在，(摩根大通貴金屬團(tuán)隊(duì))在長(zhǎng)達(dá)八年的時(shí)間里深度參與了數(shù)千起案件，這一情形已經(jīng)符合RICO法令(旨在授予檢察官權(quán)力以打擊特大惡劣犯罪組織)打擊對(duì)象的要求。”
而距離提出上述指控僅僅5個(gè)月之后，該案件進(jìn)一步發(fā)酵，牽扯出了更龐大的利益集團(tuán)。據(jù)外媒報(bào)道，有兩名知情人士稱，在指控摩根大通六名員工操縱貴金屬期貨后，美國(guó)當(dāng)局?jǐn)M對(duì)摩根大通提起刑事訴訟。
知情人士表示，這起重磅訴訟案體現(xiàn)了聯(lián)邦政府廣泛打擊市場(chǎng)操縱行為的決心——畢竟涉案方可是美國(guó)銀行界的老大哥摩根大通。考慮到政府此前的極強(qiáng)打擊力度，不少市場(chǎng)人士認(rèn)為對(duì)小摩進(jìn)行刑事指控和巨額罰款的可能性正持續(xù)上升。此外，外媒也指出，據(jù)第三位知情人士透露，有關(guān)部門還在對(duì)另一家涉及欺騙行為的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。
總而言之，隨著越來(lái)越多的投資者認(rèn)識(shí)到黃金等貴金屬的對(duì)沖價(jià)值，貴金屬交易越來(lái)越受歡迎，監(jiān)管難度也越來(lái)越大。從另一個(gè)角度講，操縱貴金屬價(jià)格對(duì)于某些大型銀行來(lái)說(shuō)具有致命誘惑。這時(shí)候，政府適時(shí)出手大力打擊操縱市場(chǎng)的違法行為，顯得相當(dāng)關(guān)鍵。
雖然事態(tài)最終會(huì)如何發(fā)展尚不得而知，但從美國(guó)司法部的態(tài)度可以看出其打擊金融市場(chǎng)犯罪行為的決心。正如本茨科夫斯基所說(shuō)的那樣：
“司法部的義務(wù)，就是通過(guò)起訴那些出現(xiàn)欺騙或其他任何非法行為的市場(chǎng)參與者，來(lái)維護(hù)投資者對(duì)大宗商品市場(chǎng)的信任。”
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