作者：泰勒
2020年才過了兩天，資本商場就來了一份千萬級的大罰單。
證監(jiān)體系剛剛開出首張罰單，個人出資者趙興龍超份額持股并違規(guī)生意被罰2200萬元。
基金君查了一下，此人來頭不小，不僅是云南的前首富，還是上市公司東方金鈺的前董事長，并且還卷入了徐翔案。
證監(jiān)體系2020年首張罰單出爐
山西證監(jiān)局顯現(xiàn)，對趙興龍超份額持股未依法實行書面報告、告訴及布告責任的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在約束轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)生意股票的行為處以2150萬元罰款，算計罰款2200萬元。
所犯何事？經(jīng)查明，趙興龍存在以下違法事實：
一、趙興龍實踐操控“郭某”“王某”“付某均”賬戶生意“獅頭股份”
趙興龍計劃收買獅頭股份，并商定通過三個賬戶收買獅頭股份8.3%的股份。
趙興龍組織開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍組織籌集資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實踐操控“郭某”“王某”“付某均”賬戶（以下簡稱賬戶組），對賬戶組持有的“獅頭股份”兼并計算。趙興龍組織賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級商場買入獅頭股份8.3%的股份。
二、趙興龍超份額持股未實行書面報告、告訴及布告責任
賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個生意日內(nèi)很多買入“獅頭股份”，到2017年6月1日，持股份額高達8.3%。
賬戶組持股份額到達上市公司已發(fā)行股份5%時，趙興龍未依照法律規(guī)定向我國證監(jiān)會和上海證券生意所作出書面報告，也未告訴上市公司并予以布告。
三、趙興龍在約束轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)生意股票
2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計賣出“獅頭股份”9,796,800股，賣出金額174,766,448元，剩下股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。
過后，趙興龍的代理人在聽證中提出：
榜首，趙興龍未直接參加收買獅頭股份股權(quán)事項的詳細協(xié)商和操作，生意股票的生意也非自己詳細操作。
第二，此次股票生意的意圖是要獲取獅頭股份的實踐操控權(quán)，但因后期未成功，無奈之下才對相關(guān)賬戶8.3%的股份進行生意并平倉，并且造成了巨額損失。
第三，趙興龍財務(wù)狀況困難，自己也被列入失期被履行人名單，處罰金額過大無法實行。
不過，這些理由都沒有被證監(jiān)局采納。證監(jiān)局理由有兩個:
榜首，生意的意圖為何、是否參加收買事項的詳細協(xié)商和操作、收買事項是否完結(jié)、是否詳細操作賬戶生意均不影響趙興龍實踐操控“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶的事實承認，也不能免除其在持有股份到達5%之后的信息發(fā)表及在相關(guān)期限內(nèi)停止生意的責任。
第二，生意是否虧損、是否有履行能力不影響本案的事實承認，也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。
最終，證監(jiān)局做出處罰決定：對趙興龍超份額持股未依法實行書面報告、告訴及布告責任的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在約束轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)生意股票的行為處以2150萬元罰款，算計罰款2200萬元。
趙興龍：曾經(jīng)的云南首富
在證監(jiān)局的處罰布告中顯現(xiàn)，趙興龍，男，1955年11月出世，住址：云南省昆明市五華區(qū)。
別的，處罰布告還顯現(xiàn)，趙興龍財務(wù)狀況困難，自己也被列入失期被履行人名單。
兩條要害信息都指向同一個人，東方金鈺的前董事長趙興龍。
紅星新聞曾報導(dǎo)，20世紀50年代，趙興龍出世在邳州市合溝鎮(zhèn)小河村一個貧窮的農(nóng)民家庭，自小家境貧寒，父親早早便過世的趙興龍只能輟學(xué)在家干農(nóng)活幫母親保持生計，割草、揀雞糞、下地種田，趙興龍什么活都干過。機緣巧合觸摸到了翡翠原石買賣。
在10多年的時間里，趙金龍自稱走遍了緬甸的翡翠礦區(qū)和生意賣場。從翡翠原石評價和生意生意發(fā)家，10多年堆集下來，趙興龍在個人財富不斷堆集的同時，在翡翠原石判定和評價方面的造詣也到達了很深的地步，圈內(nèi)人送外號“賭石大王”，據(jù)傳他賭石的準確率能到達多半以上。
趙興龍曾說“我國自古就有‘濁世藏金，盛世藏玉’的傳統(tǒng)” ，“改革開放后，國民對珠寶的追捧分別經(jīng)歷了黃金、紅藍寶石、鉆石等不同階段，現(xiàn)在開端轉(zhuǎn)為翡翠。”
2003年5月，趙興龍成立云南興龍實業(yè)有限公司，主營工藝品、飾品的銷售，成立不到一年之后，趙興龍就敞開借殼之路，把其旗下云南興龍珠寶的翡翠財物注入湖北多佳股份，介入資本商場。
通過一系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓和財物轉(zhuǎn)化，多佳股份在2006年8月正式更名為 “東方金鈺”，趙興龍成功踏足A股商場，成為我國翡翠業(yè)榜首家也是唯一一家上市公司的實控人。
僅僅一年之后的2007年，趙興龍家族就以27億身家呈現(xiàn)在胡潤百富榜單中，52歲的趙興龍則首次登上了云南首富的寶座。2013年，趙興龍家族再次以35億元財物成為云南首富，排名全國富豪榜第 573 位，相比 2012 年飆升了 123 位。
趙興龍卷入徐翔案
徐翔，我國股市最知名的傳奇人物之一，早年發(fā)跡于銀河證券寧波解放南路營業(yè)部，是“漲停板敢死隊”傳奇操盤手和總舵主。徐翔于2009年景立了上海澤熙出資辦理有限公司，次年3月推出其首只私募基金產(chǎn)品“澤熙1期”，規(guī)劃為10億元。
2015年11月徐翔被警方操控。直到2017年1月，一審判決落定，法院審理查明，在2010年到2015年間，徐翔獨自或伙同被告人王巍、竺勇，先后與13家上市公司的董事長或?qū)嵺`操控人使用或制造利好音訊，抬升股價，通過大宗生意賤價買入繼而賣出，以此獲利，獲利部分股東與徐翔等人按約好份額分成。
徐翔參加操縱股價的13家上市公司，就包括“東方金鈺”。
2014年5月，“東方金鈺”發(fā)布15億元的融資預(yù)案，擬以15.27元/股的價格向瑞麗金澤出資辦理有限公司定向增發(fā)9771.83萬股股票，后者將以現(xiàn)金全額認購定增悉數(shù)股份，且36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
而“瑞麗金澤”剛成立不過十余天，此次定增頗有量身定制的意味。“瑞麗金澤”僅有的兩位股東，分別是趙興龍和朱向英，持股份額為51%、49%。
2015年6月中旬，定增方案最終承認后復(fù)牌，東方金鈺股價連拉四個漲停。6月30日，控股股東“興龍實業(yè)”向上市公司提議，擬每10股轉(zhuǎn)增20股。高送轉(zhuǎn)方案一出，東方金鈺再次連拉兩個漲停，并于7月2日創(chuàng)出61.44元/股的歷史最高價。大股東在股價高位拋出高送轉(zhuǎn)提案，成為“東方金鈺”股價走向巔峰的要害。
“東方金鈺”季報顯現(xiàn)，從2014年三季度開端，其前十大流轉(zhuǎn)股股東中，澤熙1期以883萬股位列第三位，而俗稱“澤熙2期”的山東信托-聯(lián)合證券價值聯(lián)成三能1號持股525.2萬股，為第四大流轉(zhuǎn)股股東，澤熙4期也曾呈現(xiàn)在前十之列，直到2015年三季度才退出。因而，“澤熙出資”也成為此次高送轉(zhuǎn)后股價飆升的贏家之一。
據(jù)我國經(jīng)營報導(dǎo)，2014年3月至2015年2月，徐翔和時任東方金鈺董事長趙興龍協(xié)作東方金鈺定向增發(fā)股票期間，通過時任東方金鈺董秘顧峰與竺勇作為雙方聯(lián)絡(luò)人，雙方多次碰頭合謀，于2014年5月成立瑞麗金澤出資辦理有限公司，趙興龍持股51%，徐翔以朱向英名義持49%股權(quán)，作為定向增發(fā)對象，約好增發(fā)不超過1億股，股票鎖定期為36個月，雙方還約好，定向增發(fā)成功后一年內(nèi)，趙興龍用4900萬股可流轉(zhuǎn)股票置換徐翔持有的4900萬股定向增發(fā)股票，由徐翔在二級商場拋售以回收出資，且徐翔只承當不超過9%的稅費。
到2015年8月18日，瑞麗金澤持有的東方金鈺股票市值51.49多億元，依照出資份額，趙興龍所持股份賬面浮贏18.65多億元，徐翔所持股份賬面浮贏17.9多億元。徐翔分給顧峰好處費210萬元，轉(zhuǎn)讓給竺勇200萬股定增股票。此外徐翔還使用澤熙產(chǎn)品及其操控的馬甲賬戶在二級商場接連生意東方金鈺股票獲利9.9億多元。
2016年8月，“東方金鈺”發(fā)布的一份布告顯現(xiàn)，青島警方凍結(jié)了“瑞麗金澤”所持有“東方金鈺”的2.93億悉數(shù)股權(quán)，占公司總股本的21.72%，凍結(jié)期限從2016年8月5日至2018年8月4日。“瑞麗金澤”第二大股東朱向英在案發(fā)后向上交所承認，其所持“瑞麗金澤”股份“系徐翔出資，自己僅為徐翔代持”。
徐翔案發(fā)后，2016年4月10日公司發(fā)布布告稱，趙興龍因個人原因請求辭去公司董事長等職務(wù)，公司已推舉其子趙寧為新任董事長。
2018年8月16日，北京市第三中級人民法院輪候凍結(jié)了公司大股東云南興龍實業(yè)持有的東方金鈺股份有限公司6.72億股股票。相關(guān)履行裁定書則顯現(xiàn)，被履行人云南興龍實業(yè)有限公司、趙興龍、趙寧名下銀行賬戶內(nèi)無存款、無機動車登記信息，已經(jīng)沒有產(chǎn)業(yè)可供履行。
2019年8月5日東方金鈺發(fā)布布告，公司于8月2日收到董事長趙寧的辭職報告，趙寧請求辭去公司董事長、董事及董事會下設(shè)各專業(yè)委員會委員等相關(guān)職務(wù)。辭職后，趙寧將不再實行公司的任何職務(wù)。
揭露資料顯現(xiàn)，趙寧1981年生人，現(xiàn)在年僅39歲，當時距離他接班父親趙興龍的董事長職務(wù)不過才三年，趙寧如此火急地“知難而退”，或跟公司留存的巨額債款有關(guān)。
2017年4月起，東方金鈺頻頻迸發(fā)債款危機，到2019年4月18日，東方金鈺與其子公司深圳東方金鈺有40.6億元逾期債款未能償還。到去年底，東方金鈺存貨到達88.1億元，相比去年三季度的96億元存貨有所跌落。由于擔保的債款呈現(xiàn)違約，趙寧自己已經(jīng)被約束乘坐飛機。
別的，東方金鈺因資管產(chǎn)品被曝出兌付逾期后債款危機愈發(fā)沉重。始于2018年7月的兌付逾期，到了2019年4月，變成了金額多達40.61億元的逾期未償還項目，涉及多家信托、基金以及銀行。
