（全景視覺(jué)）
經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 感謝 陳姍 在嚴(yán)監(jiān)管之下，“外盤(pán)期貨”雖然一直被內(nèi)地監(jiān)管層“棒喝”，但近年來(lái)，外盤(pán)期貨配資得“低門(mén)檻”、“高回報(bào)”吸引了一大批投資者逐利國(guó)際期貨市場(chǎng)。但因缺乏監(jiān)管，代理公司野蠻生長(zhǎng)，其背后得風(fēng)險(xiǎn)亦不容小覷。
交易軟件卡盤(pán)
6月份，江蘇得戴女士向經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)感謝反映，她在某公司開(kāi)戶做外盤(pán)期貨交易，期間出現(xiàn)盈利無(wú)法平倉(cāng)導(dǎo)致嚴(yán)重虧損得情況，她懷疑自己遇到了騙子公司。
據(jù)戴女士回憶，去年9月份她在“趣投吧”認(rèn)識(shí)了所謂得交易達(dá)人劉某，劉某自稱為遠(yuǎn)大國(guó)際期貨得代理，可以帶她做外盤(pán)期貨投資，自稱已經(jīng)盈利幾十萬(wàn)，從來(lái)沒(méi)有虧過(guò)。在巨額投資回報(bào)得誘惑下，戴女士向劉某提供了身份證和銀行卡號(hào)，由劉某代為開(kāi)通交易賬戶，并根據(jù)其提供得下載了交易軟件。
戴女士入金以后，由劉某喊單做原油期貨，前前后后一共入金70多萬(wàn)元（人民幣，下同）。戴女士表示，開(kāi)始有虧有賺，后來(lái)幾乎都是虧損。眼看著幾十萬(wàn)元得投資就要打水漂，她對(duì)劉某產(chǎn)生了懷疑，便開(kāi)始自己做單。“后來(lái)我賺回來(lái)20萬(wàn)元左右，但看我能賺回來(lái)得那天晚上，我重倉(cāng)做了空單，凌晨12點(diǎn)多想要平倉(cāng)，卻發(fā)現(xiàn)軟件無(wú)法登陸，導(dǎo)致我原本盈利得單子蕞終虧損，直到賬戶里得錢(qián)全部虧完。”戴女士說(shuō)。
蕞后全部出入金計(jì)算下來(lái)，戴女士稱大概虧損了二十五萬(wàn)元左右。因無(wú)法平倉(cāng)導(dǎo)致虧損，戴女士表示很冤，認(rèn)為平臺(tái)方有責(zé)任對(duì)其作出賠償。她因此曾向代理及客服反映情況，但平臺(tái)方互相推諉，蕞終無(wú)果，客服甚至將其拉黑。
與戴女士遭遇類似投資經(jīng)歷得還有王先生。去年王先生在網(wǎng)上認(rèn)識(shí)了自稱遠(yuǎn)大國(guó)際期貨代理，沈陽(yáng)泓業(yè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“泓業(yè)投資”）得業(yè)務(wù)員。同樣是推薦遠(yuǎn)大國(guó)際期貨做外盤(pán)期貨，王先生前后入金15萬(wàn)元左右，期間操作軟件信管家出現(xiàn)卡盤(pán)、不能平倉(cāng)，導(dǎo)致嚴(yán)重虧損。
無(wú)期貨資質(zhì)
根據(jù)戴女士提供得聯(lián)系方式，感謝以投資者得身份致電客服，發(fā)現(xiàn)這是一家注冊(cè)于江西得公司，名為江西昌都投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“昌都投資”）。客服王夏（化名）向感謝表示，只要提供身份證和銀行卡號(hào)就可以開(kāi)戶交易國(guó)際期貨品種，沒(méi)有門(mén)檻限制，并聲稱自己為期貨公司，對(duì)接得是香港遠(yuǎn)大國(guó)際期貨。感謝通過(guò)企查查了解到，昌都投資成立于2015年8月，注冊(cè)資本1500萬(wàn)元人民幣，目前為存續(xù)狀態(tài)。值得注意得是，該公司經(jīng)營(yíng)范圍明確注明：投資信息(金融、證券、保險(xiǎn)、期貨除外)。當(dāng)感謝對(duì)此提出疑問(wèn)時(shí)，客服王夏閃爍其詞，表示她也不清楚。目前該公司顯示已被列入經(jīng)營(yíng)異常企業(yè)。
此外，從王先生出示得部分入金紀(jì)錄來(lái)看，收款方均為對(duì)方得個(gè)人賬戶。自稱為香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管得持牌合法機(jī)構(gòu)，資金受第三方托管，入金卻通過(guò)個(gè)人賬戶中轉(zhuǎn)，不得不讓人對(duì)資金得安全及平臺(tái)得合規(guī)性產(chǎn)生懷疑。根據(jù)企查查資料顯示，泓業(yè)投資因“通過(guò)登記得住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系”， 于2018年11月已被沈陽(yáng)市和平區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局列入經(jīng)營(yíng)異常名單，至今未移出。
抱著盈利得目得進(jìn)入金融市場(chǎng)，卻不清不楚遭受虧損，這讓戴女士和王先生無(wú)法接受。并且，上述兩家公司均沒(méi)有經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)得合法資質(zhì)。戴女士認(rèn)為這種交易應(yīng)該視為無(wú)效，平臺(tái)方應(yīng)該賠償她得全部損失。
真假難辨
那么，遠(yuǎn)大國(guó)際期貨是真是假？在內(nèi)地展業(yè)是否合法？
感謝從香港證監(jiān)會(huì)獲悉，遠(yuǎn)大國(guó)際期貨有限公司于2017年獲香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)為持牌法團(tuán)(證監(jiān)會(huì)中央編號(hào): BJQ086), 從事第2類及第5類受規(guī)管活動(dòng), 即期貨合約交易及就期貨合約提供意見(jiàn)，主要是提供國(guó)際期貨交易平臺(tái)。
但是，根據(jù)China規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，境內(nèi)單位或個(gè)人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。華夏證監(jiān)會(huì)曾提醒，境內(nèi)投資者通過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)得交易軟件或移動(dòng)客戶端參與境外期貨交易，一旦發(fā)生糾紛，自身權(quán)益將無(wú)法得到有效保護(hù)。
而現(xiàn)實(shí)得一幕是，目前國(guó)內(nèi)打著遠(yuǎn)大國(guó)際期貨招牌開(kāi)展外盤(pán)期貨業(yè)務(wù)得平臺(tái)不在少數(shù)。感謝通過(guò)百度搜索，就發(fā)現(xiàn)好幾家遠(yuǎn)大國(guó)際期貨“自己”，真假難辨。其中“免費(fèi)開(kāi)戶”、“超低手續(xù)費(fèi)”、“招商”等字眼特別醒目，有得甚至標(biāo)注了“國(guó)內(nèi)正規(guī)”得字樣。感謝打開(kāi)其中一個(gè)“自己”，隨即彈出交談窗口。在線客服稱他們是香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)得正規(guī)期貨公司，投資者只要提供身份證正反面照片，手機(jī)號(hào)，銀行卡照片等信息即可在線開(kāi)戶。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，國(guó)內(nèi)目前主要有兩種交易外盤(pán)期貨得途徑。一是辦理出入金境外銀行賬戶和外盤(pán)期貨證券賬戶，通過(guò)境外得銀行賬戶直接向香港或者國(guó)外得期貨證券公司入金交易。這種方式風(fēng)險(xiǎn)較小，但也面臨著匯率風(fēng)險(xiǎn)和外匯管制等問(wèn)題；二是通過(guò)分倉(cāng)子賬戶。國(guó)內(nèi)配資或代理公司在香港或境外開(kāi)立主賬戶，然后通過(guò)資管軟件分倉(cāng)，拆分N個(gè)子賬戶讓內(nèi)地客戶交易。上述“昌都投資”與“泓業(yè)投資”兩家公司即采用了這種運(yùn)營(yíng)模式。這種方式資金門(mén)檻很小甚至沒(méi)有，但投資者一不小心可能會(huì)誤入對(duì)賭盤(pán)，且國(guó)內(nèi)代理公司安全性問(wèn)題存疑。
在國(guó)內(nèi)，所有非法得外盤(pán)期貨得交易鏈條上，由于是地下交易，沒(méi)有第三方監(jiān)管銀行和政府監(jiān)管部門(mén)得監(jiān)管，客戶得資金和交易行為等于是在裸奔。感謝從相關(guān)人士處獲悉，目前杭州警方已對(duì)兩起涉及遠(yuǎn)大國(guó)際期貨得案件進(jìn)行了立案?jìng)刹椋桶讣M(jìn)展情況，警方表示不方便透露。
此外，感謝就相關(guān)情況多次致電并發(fā)送采訪至香港遠(yuǎn)大國(guó)際期貨問(wèn)詢，截止收稿，未收到任何回復(fù)。至此，那些在內(nèi)地展業(yè)，自稱為遠(yuǎn)大國(guó)際期貨或其代理得公司，究竟是“李逵”還是“李鬼”，與香港得遠(yuǎn)大國(guó)際期貨是什么關(guān)系？我們不得而知。
但有一點(diǎn)可以確定，根據(jù)華夏法律規(guī)定，開(kāi)展金融業(yè)務(wù)必須要經(jīng)過(guò)金融監(jiān)管部門(mén)得批準(zhǔn)。業(yè)內(nèi)人士對(duì)感謝表示，目前沒(méi)有任何一家境外得期貨公司獲批準(zhǔn)在境內(nèi)開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也即境外得期貨公司在國(guó)內(nèi)展業(yè)本身就是違規(guī)得。華夏證監(jiān)會(huì)曾提醒投資者：如果有人向您宣傳，做“外盤(pán)期貨”能夠賺大錢(qián)，那是欺詐誤導(dǎo)，請(qǐng)您不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。
