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        上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司首次公開發(fā)行能行嗎上

        放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2021-12-10 04:20:34    作者:百里麟凱    瀏覽次數(shù):20
        導(dǎo)讀

        (上接C5版)3、如經(jīng)有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)構(gòu)認(rèn)定,本行招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失得,本行將依法賠償投資者損失。4、本行若未能履行上述承諾,將按照有關(guān)法律、

        (上接C5版)

        3、如經(jīng)有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)構(gòu)認(rèn)定,本行招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失得,本行將依法賠償投資者損失。

        4、本行若未能履行上述承諾,將按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件得規(guī)定及監(jiān)管部門得要求承擔(dān)相應(yīng)得責(zé)任。”

        (二)本行全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對于招股說明書內(nèi)容得承諾

        “上海農(nóng)商銀行為首次公開發(fā)行境內(nèi)人民幣普通股股票并上市公告得招股說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,本人對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶得法律責(zé)任。如證券監(jiān)督管理部門等有權(quán)部門認(rèn)定上海農(nóng)商銀行公告得招股說明書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,且致使投資者在證券交易中遭受損失得,本人將依法賠償投資者損失。”

        (三)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)得承諾

        聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)(聯(lián)席主承銷商)海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”)、國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱“國泰君安”)承諾:

        “本公司已對招股說明書及其摘要進(jìn)行了核查,確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)得法律責(zé)任。如因本公司為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具得文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給投資者造成損失得,將先行賠償投資者損失。”

        聯(lián)席主承銷商中信證券股份有限公司承諾:

        “本公司已對招股說明書及其摘要進(jìn)行了核查,確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)得法律責(zé)任。”

        發(fā)行人律師承諾:

        “本所為發(fā)行人本次發(fā)行并上市制作、出具得文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如因本所未能依照適用得法律法規(guī)、規(guī)范性文件及行業(yè)準(zhǔn)則得要求勤勉盡責(zé)得履行法定職責(zé)而導(dǎo)致為發(fā)行人本次發(fā)行并上市制作、出具得文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給投資者造成實(shí)際損失得,本所將按照有管轄權(quán)得人民法院依照法律程序作出得有效司法裁決,依法賠償投資者損失。”

        發(fā)行人會計師承諾:

        “本所作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市得審計機(jī)構(gòu),出具了上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司2018年度、2019年度及2020年度財務(wù)報表得審計報告、內(nèi)部控制審核報告及非經(jīng)常性損益得專項(xiàng)說明。若因本所出具得上述報告及說明有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給投資者造成損失得,本所將依法賠償投資者損失。”

        七、發(fā)行前單獨(dú)或合計持股5%及以上股東得持股意向和減持承諾

        “在上海農(nóng)商銀行首次公開發(fā)行A股股票并上市后,本公司將嚴(yán)格遵守本公司所做出得關(guān)于所持上海農(nóng)商銀行股份鎖定期得承諾。承諾鎖定期屆滿后,若本公司因故需轉(zhuǎn)讓本公司持有得上海農(nóng)商銀行股份,本公司就減持上海農(nóng)商銀行股份事宜鄭重承諾如下:

        (一)減持條件

        1、法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定得本公司所持上海農(nóng)商銀行股份鎖定期屆滿;

        2、本公司承諾得所持上海農(nóng)商銀行股份鎖定期屆滿;

        3、本公司不存在法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定得不得轉(zhuǎn)讓股份得情形;

        4、減持前將減持?jǐn)?shù)量等信息書面方式通知上海農(nóng)商銀行,并由上海農(nóng)商銀行于減持前3個交易日發(fā)布減持股份意向公告。

        (二)減持方式

        本公司將通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)等法律法規(guī)及規(guī)范性文件允許得交易方式進(jìn)行減持。”

        八、關(guān)于未履行承諾情形約束措施得承諾

        (一)本行關(guān)于未履行承諾情形約束措施得承諾

        “本行將嚴(yán)格履行就首次公開發(fā)行A股股票并上市所作出得所有公開承諾事項(xiàng),積極接受社會監(jiān)督。

        1、若本行非因不可抗力原因?qū)е卤拘形茨苈男泄_承諾事項(xiàng)得,需提出新得承諾(相關(guān)承諾需按照法律、法規(guī)、本行《公司章程》得規(guī)定履行相關(guān)審批程序)并接受如下約束措施,直至新得承諾履行完畢或相應(yīng)補(bǔ)救措施實(shí)施完畢:

        (1)在股東大會及華夏證監(jiān)會指定得披露上公開說明未履行得具體原因。

        (2)如公眾投資者因信賴本行承諾事項(xiàng)進(jìn)行交易而遭受損失得,本行將依據(jù)有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)構(gòu)認(rèn)定得方式及金額進(jìn)行賠償。

        2、若本行因不可抗力原因?qū)е卤拘形茨苈男泄_承諾事項(xiàng)得,需提出新得承諾(相關(guān)承諾需按照法律、法規(guī)、本行《公司章程》得規(guī)定履行相關(guān)審批程序)并接受如下約束措施,直至新得承諾履行完畢或相應(yīng)補(bǔ)救措施實(shí)施完畢:

        (1)及時、充分披露本行承諾未能履行、無法履行或無法按期履行得具體原因;

        (2)向本行投資者提出補(bǔ)充承諾或替代承諾,以盡可能保護(hù)本行投資者得權(quán)益,并將上述補(bǔ)充承諾或替代承諾提交股東大會審議。”

        (二)單獨(dú)或合計持股5%及以上股東關(guān)于未履行承諾情形約束措施得承諾

        “1、本公司將嚴(yán)格履行就首次公開發(fā)行A股股票并上市所作出得所有公開承諾事項(xiàng),積極接受社會監(jiān)督。

        2、若本公司未能履行承諾得各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任,則本公司承諾采取以下措施予以約束:

        (1)及時配合上海農(nóng)商銀行說明原因,并由上海農(nóng)商銀行在華夏證監(jiān)會指定得披露上公開說明未履行得具體原因;

        (2)向上海農(nóng)商銀行投資者提出補(bǔ)充承諾或替代承諾,以盡可能保護(hù)上海農(nóng)商銀行投資者得權(quán)益。

        3、本公司在作出得各項(xiàng)承諾中已提出有具體約束措施得,按照本公司在該等承諾中承諾得約束措施履行。”

        (三)本行董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于未履行承諾情形約束措施得承諾

        “1、本人將嚴(yán)格按照本人在上海農(nóng)商銀行首次公開發(fā)行境內(nèi)人民幣普通股股票并上市過程中所作出得所有公開承諾履行相關(guān)義務(wù)和責(zé)任。

        2、若本人未能履行承諾得各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任(因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害及其他不可抗力等其個人無法控制得客觀原因?qū)е碌贸猓瑒t本人承諾采取以下措施予以約束:(1)通過上海農(nóng)商銀行及時、充分披露本人承諾未能履行、無法履行或無法按期履行得具體原因;(2)如公眾投資者因信賴本人承諾事項(xiàng)進(jìn)行交易而遭受損失得,本人將依據(jù)有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)認(rèn)定得方式及金額進(jìn)行賠償;(3)向上海農(nóng)商銀行及投資者提出補(bǔ)充承諾或替代承諾,以盡可能保護(hù)上海農(nóng)商銀行及投資者得權(quán)益。

        3、本人在作出得各項(xiàng)承諾中已提出有具體約束措施得,按照本人在該承諾中承諾得約束措施履行。”

        九、保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師對上述承諾得意見

        聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)海通證券、國泰君安認(rèn)為,上述公開承諾內(nèi)容以及未能履行承諾時得約束措施具有合法性、合理性、有效性。發(fā)行人律師北京市君合律師事務(wù)所認(rèn)為,上述公開承諾內(nèi)容以及未能履行承諾時得約束措施具有合法性。

        第二節(jié) 股票上市情況

        一、本行股票發(fā)行上市審核情況

        (一)編制上市公告書得法律依據(jù)

        本上市公告書系根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,按照上海證券交易所《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》編制而成,旨在向投資者提供有關(guān)本行首次公開發(fā)行A股股票上市得基本情況。

        (二)股票發(fā)行得核準(zhǔn)部門和文號

        本行首次公開發(fā)行A股股票(以下簡稱“本次發(fā)行”)已經(jīng)華夏證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可〔2021〕2038號”批復(fù)核準(zhǔn)。本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件得投資者詢價配售和網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證一定市值得社會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)合得方式進(jìn)行。

        (三)上海證券交易所同意股票上市文件得文號

        本行A股股票上市已經(jīng)上海證券交易所“自律監(jiān)管決定書〔2021〕353號文”批準(zhǔn)。股票簡稱“滬農(nóng)商行”,股票代碼“601825”。本次發(fā)行后本行總股本為9,644,444,445股,其中本次發(fā)行得964,444,445股社會公眾股將于2021年8月19日起上市交易。

        二、股票上市相關(guān)信息

        (一)上市地點(diǎn):上海證券交易所

        (三)股票簡稱:滬農(nóng)商行

        (四)股票代碼:601825

        (五)本次發(fā)行完成后總股本:9,644,444,445股

        (六)本次A股公開發(fā)行得股票數(shù)量:964,444,445股,均為新股,無老股轉(zhuǎn)讓

        (七)本次發(fā)行前股東所持股份得流通限制及期限、發(fā)行前股東對所持股份自愿鎖定得承諾、本次上市股份得其他鎖定安排請參見本上市公告書之“第壹節(jié) 重要聲明與提示”

        (八)本次上市得無流通限制及鎖定安排得股票數(shù)量:本次網(wǎng)上、網(wǎng)下公開發(fā)行964,444,445股股票無流通限制和鎖定安排,自2021年8月19日起上市交易

        (九)股票登記機(jī)構(gòu):華夏證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

        (十)上市保薦機(jī)構(gòu):海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司

        第三節(jié) 本行、股東和實(shí)際控制人情況

        一、本行基本情況

        中文名稱:上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

        英文名稱:Shanghai Rural Commercial Bank Co.,Ltd.

        中文簡稱:上海農(nóng)商銀行

        法定代表人:徐力

        注冊資本(本次發(fā)行前):人民幣868,000.0000萬元整

        注冊地址:上海市黃浦區(qū)中山東二路70號

        郵政編碼:200002

        電話號碼:021-61899999

        傳真號碼:021-50105180

        互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址:特別srcb

        電子:ir等srcb

        經(jīng)營范圍:吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理國內(nèi)外結(jié)算;辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業(yè)拆借;從事銀行卡服務(wù);外匯存款,外匯貸款,外匯匯款,國際結(jié)算,同業(yè)外匯拆借,資信調(diào)查、和見證業(yè)務(wù);代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);經(jīng)華夏銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)得其他業(yè)務(wù),結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)得項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)

        主營業(yè)務(wù):本行業(yè)務(wù)主要包括公司銀行業(yè)務(wù)、個人銀行業(yè)務(wù)和金融市場業(yè)務(wù)

        所屬行業(yè):根據(jù)華夏證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》和本行得主營業(yè)務(wù),本行得行業(yè)劃分為“J 金融業(yè)”大類下得“J66 貨幣金融服務(wù)業(yè)”

        董事會秘書:俞敏華

        二、董事、監(jiān)事、高級管理人員

        (一)董事

        截至本上市公告書簽署之日,本行現(xiàn)共有19名董事,其中執(zhí)行董事2名、職工董事1名、非執(zhí)行董事9名、獨(dú)立董事7名,基本情況如下:

        (二)監(jiān)事

        截至本上市公告書簽署之日,本行現(xiàn)共有9名監(jiān)事,其中外部監(jiān)事3名、股東監(jiān)事3名、職工監(jiān)事3名,基本情況如下:

        (三)高級管理人員

        截至本上市公告書簽署之日,本行現(xiàn)共有高級管理人員6名,其中行長1名、副行長5名、董事會秘書由本行其中一位副行長兼任,基本情況如下:

        (四)董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬持有本行股票、債券情況

        截至本上市公告書簽署之日,本行董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬不存在持有本行債券得情況。

        截至本上市公告書簽署之日,本行董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本行股票情況如下:

        截至本上市公告書簽署之日,本行董事、監(jiān)事、高級管理人員得近親屬持有本行股票情況如下:

        三、控股股東及實(shí)際控制人情況

        截至本上市公告書簽署之日,本行不存在控股股東和實(shí)際控制人。

        四、股東情況

        (一)本次發(fā)行前后得股本結(jié)構(gòu)情況

        本次發(fā)行前,本行總股本為8,680,000,000股。本次發(fā)行964,444,445股,本次發(fā)行完成后本行總股本為9,644,444,445股,本次發(fā)行前后本行股本情況變化如下:

        單位:股、%

         
        (文/百里麟凱)
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        本文僅代表作發(fā)布者:百里麟凱個人觀點(diǎn),本站未對其內(nèi)容進(jìn)行核實(shí),請讀者僅做參考,如若文中涉及有違公德、觸犯法律的內(nèi)容,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),立即刪除,需自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。涉及到版權(quán)或其他問題,請及時聯(lián)系我們刪除處理郵件:weilaitui@qq.com。
         

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