2022-01-16 18:16 124經(jīng)驗

感謝導語：工作中，難免遇到業(yè)務和技術沖突得情況。遇到這種情況，項目應該如何進行呢？筆者用自己前東家得兩種模式舉例，分析了業(yè)務技術一體化可能存在得問…

2020-01-05 06:25 122資訊 券商 人員 薪酬 證券公司 業(yè)務部門

又有兩家券商因合規(guī)問題被罰。 近期，監(jiān)管部門針對證券公司合規(guī)問題頻頻發(fā)出處罰決定。過去半個月，已有7家券商因為“合規(guī)問題”被采取行政監(jiān)管措施。券商合…

2020-01-03 22:58 121資訊 業(yè)務部 證券公司 我會 職責 措施

關于對東方證券股份有限公司采取責令改正措施的決定東方證券股份有限公司：經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是未將合規(guī)職責與風控職責嚴格區(qū)分，合規(guī)部…